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美应用讨论粉机构排外晋级,美科技(science and

2019-12-01 04:25
3名华人学者最先“中枪”,美科技界加速肃清外国影响

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当地时间4月19日,据《科学》杂志报道,位于美国得克萨斯州休斯顿市的MD安德森癌症中心解雇了3名资深研究人员。经证实,3人均为华人。

撰文 | 叶水送、冯水寒、赵亚杰

此前,美国国立卫生研究院曾告知安德森癌症中心,这些科学家可能严重违反了有关同行评审保密和国外关系披露的机构规定。

责编 | 陈晓雪

在给安德森癌症中心的信中,NIH共指控了5名研究人员。除了上述3人,还有一人正在接受调查,另一人已被证明无需处分。虽然未透露5人的名字,但该中心主任Peter Pisters承认,他们都是亚洲人。

4月11日,美国国立卫生研究院主任弗朗西斯·柯林斯(Francis Collins)在参议院的听证会上表示,因不当利用NIH资助的研究经费,部分美国高校正在采取策略应对,他建议解雇其中一些研究人员。

这一最新举措同NIH去年发起的一项“清洗行动”有关。

最近,柯林斯的说法得到验证。4月19日,《科学》、《自然》以及《休斯顿纪事报》同时报道美国德州大学MD安德森癌症中心驱逐三名华人科学家的事件,其中两名已经被开除,另有一名正在办理离职程序。此外,MD安德森与另外一名学者终止协议的决定还未获得授权,并在调查第5位学者。

当时,美国政府越来越担心,外国,尤其是中国,正在不公平地利用联邦资助的研究。

这是继美国政府去年启动调查部分高校违反基金申请条例后首次公开处罚情况。2018年8月,美国NIH主任柯林斯发表了一份关于保护美国生物医学研究诚信的声明,并声称NIH正在协助FBI调查受到NIH资助、并与国外机构有合作的美国科学家。MD安德森癌症研究中心被认为是世界一流的癌症治疗和研究中心,也是最先积极响应美国政府这一调查的科研机构。

此后,NIH敦促至少55家研究机构对其资助的特定研究人员的海外关系展开调查。安德森癌症中心的举动只是一个开端。

为何要开除这些华人学者?《休斯顿纪事报》用“偷”来表述。4月19日的报道指出,MD安德森癌症研究中心三名科学家因涉嫌窃取美国的科学研究(steal U.S. scientific research)而被开除。

内部文件和同NIH的邮件往来显示,该中心多年来一直同联邦调查局合作,秘密开展国家安全调查,其中包括搜查教职员工邮件,甚至调用监控视频。

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安德森癌症中心的举动以及NIH和FBI更大范围的行动,在美籍华人科学界引发了深深的担忧。

在美国NIH和MD安德森癌症研究中心看来,这些科学家可能严重地违反有关同行审查保密以及未披露同国外机构关系的规定。

位于纽约的华人精英组织——百人会主席Frank Wu表示,科学研究依赖于思想的自由流动,并且“国家利益是通过欢迎人们,而不是基于一个人来自哪里的种族偏见来维护的”。

美国《科学》杂志在报道中写道,“美国联邦政府越来越担忧外国,尤其是中国正在不公平地利用联邦政府资助的研究”。

在过去的17个月里,FBI一直对安德森癌症中心的华人学者进行调查,但并未解释原因。这也引发了休斯顿当地华裔社区的担心。

MD安德森癌症中心院长Peter Pisters对《休斯顿纪事报》表示,“作为投资于生物医学研究的纳税人资金的使用者,我们有义务跟进。这是美国现在面临的更大问题的一部分,即如何平衡开放的协作环境,同时又可以保护专利信息和商业利益。”

“我们不停地看到一些杰出的中国研究人员未经正式起诉,便被指控违法。”在休斯顿负责调查经济间谍活动的Rogene Gee Calvert表示。

Pisters同时也表示,如果MD安德森癌症中心不采取行动并在资助材料中提供的信息不准确或是不完整,NIH可能会扣留赞助MD安德森癌症中心的科研经费,MD安德森癌症中心在2018年从NIH获得了1.48亿美元的资助。

除了安德森癌症中心,《科学》杂志和《休斯顿纪事报》确认,当地至少还有3家研究机构收到了NIH的信件。

针对“外国势力”的调查早已开始

这些信件指向8名教职员工,其中4人来自贝勒医学院,1人来自得州大学健康科学中心,还有3人的所在高校要求匿名。

从表面上,NIH和FBI针对“外国势力”的调查是从去年8月开始,MD安德森癌症医学中心也宣称,是NIH发布的声明以及后来收到的5封NIH信件促使了该校采取行动。

该高校和贝勒医学院已经调查清楚,这7个人中大部分未遵守NIH政策,但没有严重到需要纪律处分的程度。经证实,这7人也都是华人。

但《科学》杂志的报道显示,内部资料清楚地表明,美国政府的相关部门至少在2017年就已开始调查MD安德森医学中心的研究人员。

自去年开始,美国开始限制包括中国在内的诸多国家开展科技合作。NIH、美国国家科学基金会、商务部、能源部等多个政府部门纷纷采取相关措施。

“熟悉此事的消息人士透露,2017年12月11日,FBI 已获得癌症医学中心的许可,可访问员工的电子邮件账户,多达23人。”《科学》杂志的报道写道。

国立卫生研究院:

此次美国MD安德森癌症研究中心开除3名华人学者,很可能只是美国研究机构“排除外国势力干涉”行动的开始。据报道,在美国至少有55家科研机构已经展开类似的调查。该事件后续还将会有进一步的发展。

去年8月,NIH院长Francis Collins写信给其资助的1万多家研究机构,声称NIH担心“一些外国实体”正在干预其所资助项目的资金、研究和同行评审情况。

据美国政府关系委员会(Council on Governmental Relations)2019年3月6日披露的报告《已查明的潜在外国影响的案例》(Deidentified Cases of Potential Foreign Influence),部分高校正在密切地调查相关人员,而调查对象无一例外都是华人学者,报告也显示出更多的细节。

今年4月11日,在监管NIH预算的参议院拨款委员会小组举行的听证会上,小组主席、参议员Roy Blunt询问了NIH在确保受资助者遵守关于披露外国关系、保护同行评审机密和处理知识产权的机构规定方面正在进行的努力。

该报告披露了对12名华人学者的调查,罗列了他们主要涉及到的问题,如“在中美同时拥有教职”、“未适当披露同国外的关系”以及“受到国外人才计划的招募”等。

Blunt称,“外国政府正在启动系统性的方式影响我们的研究,坦率地说,就是通过窃取我们的研究成果来利用我们的优势。”他特别提到了中国。

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Collins作出的回应是:一些美国高校将在一两周内宣布已经采取的行动,以防止外国政府不公平地利用NIH资助的研究。一些研究人员可能会被解雇。

1.在中国大学拥有教职;

国家科学基金会:

2.未合适地披露同国外的关系;

4月15日,参议院金融委员会主席Chuck Grassley要求NSF解释其如何阻止外国科学家剥削美国纳税人,并在两周之内作出答复。

3.NIH资助的研究,同时也获得了来自中国的支持;

在给NSF的信件中,Grassley专门提到了中国学者,并称去年12月12日曾“主持了一场关于中国对美国国家安全威胁的听证会”。

4.受到国外人才计划的招募;

Grassley还给NIH和国防部写信,询问相关内容。具体包括:该机构是否审查了每位获得资助的研究人员,以及这些背景调查是否引发了对可能滥用或盗窃联邦资金的调查。

5.来自国外的基金;

商务部:

6.动物实验

4月10日,DOC将37家中国公司和学校列入“未经验证实体”名单。美国企业与这些机构来往时须谨慎对待。

7.国外公司

名单中包括专注于汽车零部件、液晶制造、精密光学、电子、机床或航空的中国企业和几所大学。

报告还逐一对12名调查者的“问题”进行了罗列以及汇总。如下为12名被调查者存在的问题截图,由于涉及隐私,报告涉及的人名、校名以及利益往来机构,均采取了匿名的方式。

能源部:

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DOE在去年年底和今年年初推出两项备忘录,或者说两条“禁令”。

《已查明的潜在外国影响的案例》报告部分截图。

第一项备忘录于2018年12月14日发布,限制接受DOE资助的研究人员在一些未具体说明的“新兴研究和技术”领域与所谓“敏感”国家的科研人员合作。

另外,据《科学》杂志报道,贝勒医学院等三家机构也在上个月收到了NIH的信件,被要求调查接受NIH资助的8名研究人员,而这8名研究人员也无一例外为华人科学家。贝勒医学院和另外一个要求匿名的机构的官员称,他们负责的7名学者虽然未能遵守NIH的政策要求,但并没有严重要到受到处分。关于这8名研究人员的调查,目前并没有任何公开的说明,贝勒医学院等三家机构将如何回复NIH也并不清楚。

该备忘录并未具体指明所谓的“敏感”国家。不过,DOE正在以“旅行安全”为由,给全球大约30个国家或地区贴上“敏感”标签,中国大陆和港澳台地区、印度、朝鲜等都在名单之列。

就此,《科学》杂志采访了NIH,其发言人表示,对正在进行中的调查不做讨论,但对MD安德森癌症医学中心的做法表示赞扬,并“鼓励其他受NIH资助的机构学习MD安德森的经验”。

至于未具体说明的“新兴研究和技术”领域,考虑到DOE近年来的研究重点,受影响的领域可能包括人工智能、超级计算、量子信息、纳米科学和先进制造。

调查引发华人群体不满和担忧

第二个备忘录于2019年1月31日发布,禁止DOE资助的科学家参与外国人才招聘计划项目。

在公开的报道中,美国NIH称这一系列的行动主要是针对美国以外的“外国势力”,MD安德森癌症中心院长Peter Pisters也很谨慎地称被开除的研究者为“亚裔”,但显然,目前受调查者基本上为华人学者。

在备忘录中,这些项目被描述为“任何外国资助的、试图通过人才计划获得美国资助的科学研究,人群目标包括在美国工作或受教育的所有国籍的科学家、工程师、学者和企业家”。

此举引发美国华人科学家群体的担忧以及不满。

除了在美华人学者遭到调查甚至解雇,中国科学家也在赴美参加会议、申请签证等方面受到影响。

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其中包括量子通信专家、中国科学技术大学教授潘建伟。

美国三大华人生物研究组织集体发声,捍卫自身权益。

今年以来,潘建伟已经错过在美举办的两次会议,包括美国科学促进会的会议。他原本要在此次会议上获颁著名的“克利夫兰奖”,但因未及时获得签证而错过。

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“这些困难肯定会给美国和其他国家的科学家之间的科学合作带来障碍。”潘建伟在接受《自然》杂志采访时表示。

三大华人科研群体在Science发表公开信。

去年11月在马里兰大学帕克分校举行的天文数据分析软件与系统会议,有24名中国科学家申请参会。但最终只有6人获得签证。

3月22日,美洲华人生物科学学会、美国华裔血液和肿瘤专家协会和华人生物学家学会集体发声,在《科学》杂志以“种族标签伤害科学”(Racial profiling harms science)为题发表公开信。

去年12月在华盛顿举行的美国地球物理联合会会议,由约300名中国研究人员退出或未出席会议。该联合会一名发言人表示,签证延期是这些人没有参会的唯一原因。

公开信中指出,此类事件给真正致力于科学研究并做出杰出贡献的华人群体造成了恐惧和困惑,“令他们担忧自己会成为替罪羊,被人用有色眼镜看待,甚至被贴上种族的标签”。

随着美国科技界加速肃清外国影响,科学无国界的美好愿望正在彻底破灭。

这份公开信的负责人之一、俄亥俄州立大学教授刘善虑此前对《知识分子》表示:“我们已经看到了一些对中美合作的负面影响,如NIH-中国合作项目、联合科学会议、赴美科学交流计划和参加国际科学会议签证难等,而且还会影响美国和中国的医学和生物技术行业”。

正如上述所言,此次调查事件的确带来了负面影响,甚至是乌龙事件。在美国联邦启动调查之前,华人学者谢克平是知名胃肠肿瘤专家、美国MD安德森癌症中心的教授,但自从遭受美国政府以及FBI的调查后,他不仅被勒令开除,还遭到相关部门对他的儿童色情指控,以及FBI的逮捕,严重影响他的科研生涯和个人名誉。

然而随着诉讼案的进展,最终法院得出的结果是“没有结论,决定不起诉”。虽然谢克平最终洗冤,但他的名誉和教职难以恢复。

事后谢克平也表示:“这件事令人非常难过,他们是在浪费纳税人的钱和我的时间,而这些时间本可以用来研究如何治疗癌症。”

在《科学》杂志的报道中,一些研究人员也表达了对“排除外国势力”系列行动的担忧,认为可能会将事情的发展推向另一面,很多人将因不满而离开美国。

“这些人才都是外国一直想招募却招不到的。”休斯敦大学教授白先慎(Steven Pei)评论说。他认为,MD安德森医学中心这样的机构,“正在帮助外国实现他们自己不能做到的事情”。

除了NIH,美国还有哪些机构在调查“外国势力”

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美国能源部的备忘录,图片来自DOE

除了美国NIH,美国能源部最近也出台新政,表示将要限制与中国等国家的科研。2018年12月14日,美国能源部发布备忘录,限制收到美国能源部资助的研究人员在未指定的新兴研究技术领域(unspecified emerging research areas and technologies),与来自所谓的敏感国家的研究人员合作。

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美国国家科学基金会正在谋求与美国国防顾问组织JASON合作,图片来自Science

与此同时,美国另一主要科研资助机构国家科学基金会,也在担忧国际合作对美国构成的安全风险。3月22日,《科学》杂志报道称,美国NSF正在谋求与美国国防顾问组织JASON合作,希望帮助NSF应对日益增长的担忧(即国际合作对美国构成安全风险)。

《知识分子》将继续跟进事件的发展动向。更多内容请浏览知识分子网站。

参考资料:

  1. 遭FBI指控涉儿童色情案 华裔学者谢克平终获清白:没证据,不起诉.观察者网.2018.

  2. 美国能源部出台新政,极大限制与中国等国家的科研合作.

  3. 华人三大生物研究团体集体发声:“种族标签伤害科学”.

  4. 休斯顿纪事报:美国MD安德森癌症中心驱逐三名华人科学家.

  5. 美国NIH“排华”行动继续发酵,称要解雇部分涉事科学家.

  6. 除了美国NIH,NSF开始与国防咨询部门接触,担忧知识产权流失.

  7. MD Anderson ousts 3 scientists over concerns about Chinese data theft.

  8. How US–China political tensions are affecting science.

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